2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-9)

概要：于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。32.深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。33.在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%.34.证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。35.证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。36.证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。37.发行人营业用主要资产的抵押。出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。38.证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书".39.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%.40.证券公司证券经纪业务应遵循"分级授权，分级决策，分级管理，分级负责"的原则。41.《刑法》第181条规定，编造。传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造。变造。销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。42.差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。43.清算

　　26.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

　　27.新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

　　28.参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

　　29.网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

　　30.网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

　　31.网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

　　32.深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

　　33.在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%.

　　34.证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

　　35.证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

　　36.证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

　　37.发行人营业用主要资产的抵押。出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

　　38.证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书".

　　39.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%.

　　40.证券公司证券经纪业务应遵循"分级授权，分级决策，分级管理，分级负责"的原则。

　　41.《刑法》第181条规定，编造。传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造。变造。销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

　　42.差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

　　43.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。

　　44.在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

　　45.在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

　　46.证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

　　47.例行日交割。交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割。交收。

　　48.在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。

　　49.上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

　　50.因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

　　51.深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

　　52.上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

　　53.目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

　　54.在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。

　　55.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。

　　56.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。

　　57.按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券。借券等方式从事证券回购交易。

　　58.按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资。期货市场投资和股本投资。

　　59.申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

　　60.证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

　　61.证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。

　　62.证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

　　63.证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

　　64.从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

　　65.在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

　　66.证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资。融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

　　67.全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

　　68.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

　　69.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%.

　　70.证券营业部由于受托时约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

　　参考答案：

　　一、单选题：

　　1.A 2.C 3.A 4.D 5.D 6.B 7.C 8.A 9.B 10.D

　　11.A 12.C 13.D 14.D 15.B 16.A 17.B 18.D 19.C

　　20.D 21.A 22.D 23.D 24.C 25.B 26.C 27.D 28.A

　　29.B 30.B 31.A 32.B 33.A 34.C 35.D 36.C 37.A

　　38.A 39.D 40.C 41.B 42.C 43.D 44.A 45.B 46.D

　　47.C 48.B 49.B 50.A 51.B 52.C 53.A 54.D 55.B

　　56.A 57.D 58.D 59.A 60.B 61.D 62.B 63.D 64.B

　　65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.A

　　二、多选题：

　　1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE

　　6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE

　　11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE

　　16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE

　　21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE

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