2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-4)

概要：方式56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A.出纳差错。交易差错B.出纳差错。事故性差错C.事故性差错。非事故性差错D.事故性差错。责任性差错57.对于责任性差错，处理方法错误的是A.赔偿经济损失B.情节严重的给予纪律处分C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D.按工作职责确定责任人58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是59.证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险61.不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司财务制度》C.《中华人民共和国证券管理暂行办法

　　53.对证券营业部的说法错误的是

　　A.属于非法人机构

　　B.可以承包。租赁方式经营

　　C.不得以合资。合作方式设立

　　D.未经批准不得再下设营业性场所

　　54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

　　A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

　　B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

　　C.近二年经营不出现亏损

　　D.有健全的风险管理制度

　　55.证券服务部不能从事下列哪项业务

　　A.提供证券交易行情

　　B.为客户办理资金存取

　　C.提供合法的信息咨询

　　D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式

　　56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为

　　A.出纳差错。交易差错

　　B.出纳差错。事故性差错

　　C.事故性差错。非事故性差错

　　D.事故性差错。责任性差错

　　57.对于责任性差错，处理方法错误的是

　　A.赔偿经济损失

　　B.情节严重的给予纪律处分

　　C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

　　D.按工作职责确定责任人

　　58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.承销业务

　　D.以上都是

　　59.证券营业部是证券公司全资附属的_____

　　A.法人机构

　　B.子公司

　　C.法人机构

　　D.视设立的手续而定

　　60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。

　　A.市场风险和经营管理风险

　　B.政策法律风险和系统保障风险

　　C.经营风险和管理风险

　　D.自营业务风险和经纪业务风险

　　61.不属于证券自营业务风险的是

　　A.市场风险

　　B.经营管理风险

　　C.政策法律风险

　　D.系统保障风险

　　62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是

　　A.全额交易结算资金制度

　　B.风险准备金制度

　　C.坏账准备

　　D.逐日盯市制度

　　63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券公司财务制度》

　　C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

　　D.《关于建立风险准备金制度的规定》

　　64.我国对于信用交易的规定是

　　A.对信用交易没有严格限制

　　B.不允许从事信用交易

　　C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

　　D.信用交易的保证金规定较严格

　　65.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　66.不属于风险监察内容的是

　　A.事先预警

　　B.实时监控

　　C.事后监查

　　D.信息反馈

　　67.证券自营业务风险防范的原则是

　　A.重点防范原则

　　B.综合防范原则

　　C.二者都是

　　D.二者都不是

　　68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。

　　A.改善外部环境和加强内部防范

　　B.改善外部环境和加强内部自律管理

　　C.明确界定权限和制定量化指标

　　D.重点防范和综合防范

　　69.由于政治。经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

　　A.政策风险

　　B.法律风险

　　C.系统性风险

　　D.非系统性风险