2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-3)

概要：开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户B.T+0交收C.T+1交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易。A.1991B.1992C.1993D.199443.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户45.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式。A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价47.从____年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A.1992B.1993C.1994D.199548.我国上海证

　　36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。

　　A.14点

　　B.15点

　　C.16点

　　D.17点

　　37.证券清算我交割。交收两个过程统称为

　　A.收付

　　B.登记

　　C.结算

　　D.过户

　　38.投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。

　　A.证券交易所

　　B.证券结算机构

　　C.证券经纪商

　　D.上市公司

　　39.因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于

　　A.交易性过户

　　B.非交易性过户

　　C.账户挂失转户

　　D.都不属于

　　40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是

　　A.双向过户

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.单向过户

　　41.证券回购的实质是

　　A.信用贷款

　　B.抵押拆借资金

　　C.发行债券融资

　　D.杠杆融资

　　42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

　　D.场外交易市场

　　44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。

　　A.投资者账户

　　B.自营账户

　　C.经纪账户

　　D.保证金账户

　　45.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。

　　A.保证金不足

　　B.透支

　　C.卖空国债

　　D.信用交易

　　46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式。

　　A.年收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.到期回购价

　　47.从____年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_____

　　A.标准的

　　B.非标准的

　　C.二者都有

　　D.一般来说是标准的

　　49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是

　　A.7天国债

　　B.14天国债

　　C.21天国债

　　D.28天国债

　　50.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是

　　A.营运资金不少于人民币400万

　　B.营运资金不少于人民币500万

　　C.营运资金不少于人民币800万]

　　D.营运资金不少于人民币1000万

　　52.关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是

　　A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

　　B.逾期未完成，原批准文件自动失效

　　C.有特殊情况可延长期限

　　D.延长期限不得超过六个月